“我加了直播间荐股东说念主士的微信，但推选的股票大多数本日高开低走九游体育app娱乐，大约前一天高涨第二天大跌，还好莫得买进，很容易被套在山顶。”散户李明向第一财经记者共享切身履历。

近期，网络直播荐股遭严监管。又有券商因直播违规被罚，此次波及的券商是中天证券。确认辽宁证监局表露的罚单，中天证券一营业部存在客户回拜责任不到位、部分网络直播向客户提供的投资残忍枯竭合理依据等情形，因而被监管警示。

“咱们公司当今对直播和投资分析的条目很高，严禁波及违规行动，当今巨匠直播时王人比拟能干，对阛阓的分析最多波及板块，不可碰个股。”有券商投顾告诉第一财经记者。

对此，南开大学金融发展陆续院院长田利辉残忍，监管完善律例，明确尺度，并照章就业，严厉处罚；同期，要强化平台包袱，鼓吹平台的里面监管；加强投资者教授，增强风险坚贞；更为蹙迫的是进行科技赋能监管，罢了实时监控预警。

直播违规提供投资残忍频遭处罚

11月18日，辽宁证监局发布了对中天证券沈阳枫杨路证券营业部收受出具警示函依次的决定。

确认决定，该营业部存在三方面问题：一是客户回拜责任不到位；二是客户司理从事回拜责任；三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资残忍枯竭合理依据，留痕纪录不完好。

“你营业部应收受切实灵验依次进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面陈述。”辽宁证监局称。

除了营业部外，中天证券沈阳枫杨路证券营业部厚爱东说念主王昆仑也被监管警示。

近期，券商、第三方平台等直播违规激发阛阓高度热心，并被严监管。11月18日，浙江证监局也公开了对浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件公司”）收受责令改正、责令暂停新增客户依次的决定。

云软件公司为同花顺（300033.SZ）的全资子公司。11月15日晚间，同花顺也发布了有关公告。

确认行政监管依次决定书，云软件公司存在以下违规行动：营销东说念主员存在应用部分客户得手案例、展示客户讴歌截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且艰难风险领导的情形；部分营销、服务东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相甘愿收益的情形；部分提供投资残忍东说念主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务引申经过中合规管控不到位，且存在默示推选个股等情形；公司行动平台运营主体在与证券公司相助开展投资计议服务经过中，未尽到合规顾问包袱；与关联公司相助开展证券投资计议业务经过中合规管控不到位。

对此，浙江证监局确认《证券投资参谋人业务暂行规章》第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资计议业务监管的暂行规章》第六条的规章，决定对该公司收受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督顾问依次，整改及暂停期限为3个月。

此外，本年以来，还有多家第三方计议机构波及违规提供投资残忍的罚单。

比如，11月6日，上海证监局就表露了两张这么的罚单。其中，慧研智投科技有限公司上海分公司被责令暂停新增客户6个月，上海中庸应泰财务参谋人有限公司被责令增多里面合规检查次数并提交合规检查陈述。

确认处罚决定书，慧研智投科技有限公司上海分公司部分营销宣传执行中存在误导性表述，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资残忍，留痕顾问存在劣势，未灵验履行客户安妥性顾问；未按照制定的合规方针对违规职工进行处理，反应出公司合规轨制履行不到位，内控顾问存在问题。

上海中庸应泰财务参谋人有限公司也存在不异的情况，部分营销宣传执行存在误导性表述，部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资残忍，营销素材审核、财务顾问、研发顾问存在劣势，对部分客户的风险领导不到位。

警惕荐股骗局

在一系列利好计谋频发之下，9月下旬以来，A股阛阓陆续多日大涨，阛阓情谊一忽儿回暖，无数新股民涌入证券阛阓，部分机构也通过直播引申等神情接收客户。

数据表露，本年10月，A股投资者账户新开户数达到684.68万户，较9月增多274.67%。据统计，这一新开户数创A股有历史数据以来的第三高。2015年4月，该数据为719.86万户；2015年6月，该数据为711.81万户。

李明即是其中的一员，“我是国庆节后冲进去的，关联词也被套了，刷短视频看到直播间推选的股票王人大涨致使涨停，然后说加微信不错免费发推选的个股名单，是以就加了微信，一个自称是首席金牌参谋人的东说念主一驱动会免费发推选的5只个股，要是要愈加精采的联结，比如领导具体买卖时点，这便需要用钱购买服务。”李明称。

他告诉记者，一驱动看到推选的个股涨停，大约看他们发的付费群信息，也念念去付费，官网联结价是2998元/6个月，“双11”返场价518元/15个月，优惠后挺诱东说念主，况兼每天多条信息轰炸，关联词也念念再不雅察下。

经过几天的不雅察，李明发现，被推选的有关个股行情并不具有赓续性，本日早上推选的股票在开盘时确乎会大涨，关联词多数在盘中驱动大幅回落，有些股票被推选的第一天高涨，关联词到第二天便大幅下落，很容易被套，是以拆除了付费的念头。

让李明不再征服直播荐股，是因为他看到那家投顾公司被监管处罚。这家公司就是上海汇正财经参谋人有限公司。

确认上海证监局10月24日发布的处罚决定，上海汇正财经参谋人有限公司在开展证券投资参谋人业务经过中，存在三方面违规行动：一是部分营销宣传执行中存在误导性表述；二是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人的职工向投资者提供投资残忍；三是对营销话术、素材的审核及顾问存在不及，对部分客户风险领导不到位，反应出该公司合规顾问和风险截止机制存在不及。

由此，上海证监局决定，对该公司收受责令改正及责令增多里面合规检查次数并提交合规检查陈述监督顾问依次。

“直播间共享投资残忍，虽方便信断疏导，但合规性问题频发，误导性宣传、潜在阛阓独揽等颓废影响权贵，需严格监管。”田利辉称。

在上述券商投顾看来，一般大型券商对投顾的条目相对较高，第三方平台大约投顾公司容易出现问题，投资者投资需要自己对股票基本面有深远的了解和分析，警惕荐股骗局。

田利辉也称，投资者需能干阛阓风险、信用风险、流动性风险及法律风险，严慎跟风投资，需要作念好风险截止。

近期，监管部门也加大了对罪犯荐股的处罚力度，并加强投教服务。

11月14日，广东证券期货业协会在微信公众号发布的证券警示案例中提到，残忍各机构制定完善的直播顾问轨制，细化事先审核、事中管控、过后检查的有关依次，明确直播业务的包袱隔离尺度；作念好直播必录播；根绝直播荐股行动，直播属于公众媒体传播，直播东说念主员不管是否登记为证券投资参谋人，均不得在直播经过中推选个股；强化职工行动顾问实时摸排，掌抓职工与责任有关的自媒体账号使用情况，幸免职工以个东说念主形式或出借其禀赋进行违规直播。

在这之前的10月11日，抖音安全中心发布《抖音对于打击“罪犯荐股”等罪犯证券行为的处罚公告》，严禁各样“罪犯荐股”行动、严禁各样“股市黑嘴”行动，也曾发现平台将收受严厉依次进行治理。同期，还公布近期惩办的多个典型案例，包括账号“大蓝”推选特定股票、“股海才子阿名”等9个账号导流私东说念主聊天器用荐股、“苏苏123”等7个账号发布股票代码荐股等。

（文中李明为假名）

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方晓

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